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美国证券交易委员会针对场外经纪商-交易商规则加密货币处理征询意见

2026-03-17 20:22:02 | 来源：本站整理 | 作者：佚名
2025年，美国SEC就场外经纪商-交易商规则中加密货币处理方式征求意见，涉及加密资产证券托管、私钥控制、客户保护规则适用性等，旨在明确监管框架，推动加密货币与传统金融体系合规融合,

美国证券交易委员会针对场外经纪商-交易商规则加密货币处理征询意见

SEC 提议将规则 15c2-11 缩小至仅限于股权证券，并正在征求意见，是否应适用于某些加密资产等相关问题。

美国证券交易委员会正在推动澄清多年来关于一项关键经纪自营商报告规则的混乱，该规则禁止券商在场外交易（OTC）市场上对某些资产进行报价。

SEC 规则 15c2-11 首次于 1971 年通过，旨在减少便士股市场的欺诈行为。它要求经纪自营商在发行人发布场外报价前，必须保持最新的公开信息。

2021年，该规则被重新解释，也包括固定收益证券（如政府债或公司债券），这引发了市场的反弹。也有人质疑它是否适用于加密证券。

SEC 周一发表声明 ，提议修订规则 15c2-11，将场外券商的报告要求范围限制为“股权证券”，推翻了 2021 年的解释。 

美国SEC就加密货币处理规则征意见

SEC 宣布其提案。来源：SEC

SEC 委员兼加密工作组负责人 Hester Peirce 也欢迎该提案，解释说 SEC 在 2020 年前任领导层通过修正案制造了多年的不确定性，该修正案于 2021 年生效 。

“根据其条款，第 15c2-11 条的文本始终适用于'证券'的引用。然而，包括我在内的市场参与者及其他观察者理解该规则仅适用于场外（'OTC'） 股票证券的报价，“她说，并补充道： 

“委员会本应在评估该规则是否适用于固定收益市场期间，给予长期不采取行动的救济，然后根据需要修改规则。相反，委员会......给予多轮有限的救济，有时仅限于三个月......加剧了市场的不确定性。”

SEC 将就加密货币应用征求评论

SEC 将股权证券定义为任何代表公司所有权的股票、类似证券或可转换证券。

尽管 SEC 最近提出了相关提议，但目前尚未决定“股票证券”是否可以包括加密资产。SEC 已开放 60 天的公众评论期。

她说：“我特别关注评论者对'股权证券'定义、规则对加密资产的适用以及'专家市场'形成的适当后续步骤的看法。”

美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）都在积极推动在现任政府下为加密货币制定监管明确性。

上周，两人签署了一份备忘录 ，同意协调监管金融市场，包括加密货币。这些机构表示，这将结束他们之间数十年的“监管地盘争夺战”。

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