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澳洲ASIC发布声明：不认为对散户开放预测市场符合公共利益

2026-11-01 10:46:01 | 来源： | 作者：佚名
澳洲证券投资委员会（ASIC）明确表态，向散户开放预测市场不符合公共利益,该类合约具高度投机与赌-博属性，等同于已被禁的二元期权,监管方强调境外交易不受澳洲法律保护，持牌中介机构亦须受牌照义务严格约束,下文将为大家详细介绍

澳洲ASIC发布声明：不认为对散户开放预测市场符合公共利益

10月30日，澳洲证券投资委员会（ASIC）发布由副主席Sarah Court署名的监管政策声明，明确表示向普通零售投资者全面开放预测市场并不符合公共利益准则。

监管部门在深度评估中指出，预测市场合约在运行机制上“具备赌-博的核心特征”。此类衍生品大多围绕非黑即白的未来偶发事件构建结算条件，具有极高的投机性与全损风险，其收益分配呈现出全有或全无的二元清偿形态。在金融产品风险属性上，它与此前澳洲法规已明令禁止向个人投资者推介的二元期权高度同质。

尽管二者在交付形态上有所演进——预测市场通常借助交易撮合网络运营，而二元期权此前多由经纪商采用场外柜台（OTC）模式销售——但在本质风险暴露层面并无二致。针对部分境内散户借助互联网直接参与离岸交易平台的现象，ASIC发出了定向风险提示，强调未经许可的境外交易设施在出现运营违约、提现受阻或清算分歧时，境内投资者完全无法获得澳洲本土金融法规的管辖与救济。

内幕交易与结算争议加剧诚信风险

在对底层挂钩资产的审慎检验中，ASIC重点指出预测市场交易的标的范围正呈现出非理性泛化趋势，大量事件已实质性脱离了金融投资与资本配置的合理范畴：

  • 标的资产非金融化：市场上涌现出大量以次日降水概率、特定球队胜负或净胜球等纯偶然性-生活事件为对赌标的的合约，此类设计缺乏实体经济价值映射与定价锚点，难以合规归类为严肃的金融投资工具；
  • 内部信息不对称隐患：监管层指出了潜在的市场诚信风险，非公开特定事件极易滋生内幕信息滥用与内幕交易，甚至可能诱发资金针对流动性较薄的预测盘面进行恶意操纵；
  • 清算裁决与最终确定性争议：当底层事件面临模棱两可的现实结果时，平台如何核实事实真相、由谁行使最终仲裁权往往存在巨大制度漏洞，容易诱发结算争议并侵蚀合约履约的公信力。

协同国际监管严管中介展业

立足于法律授权维度，ASIC在声明的法理支撑中援引了澳洲《公司法》第798A条的法定义务。该条款规定，监管机构在审发金融市场牌照时，必须将促进公共利益作为刚性的前置考量标准。这一严格立场与当前欧洲部分地区以及英国金融行为监管局（FCA）等发达法域的治理共识保持了高度一致，上述地区此前均已针对具备二元期权性质的事件驱动型衍生品出台了严厉的零售限制举措。

针对本土金融服务机构，ASIC划定了不容逾越的风控红线：

  • 牌照监管全面穿透：凡持有澳洲金融服务牌照（AFSL）的受规管机构，无论通过何种技术接口、客户引流或结算协助手段帮助散户触达境外预测市场，所有既定的合规风控及投资者适当性管理义务将无差别全面适用；
  • 阻断违规通道嵌套：持牌中介不得以“仅提供信息中介服务”为由规避责任，严禁利用海外关联实体或未受管平台变相向境内输送二元投机工具。

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Tag：ASIC   澳洲  

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