当前位置：首页 > 资讯 > Galois同意支付225,000美元的民事罚款

加密对冲基金Galois Capital遭SEC罚款：未能保护客户在FTX资产

2024-09-04 19:55:13 | 来源：本站整理 | 作者：佚名
美国证券交易委员会(SEC)宣布对加密对冲基金Galois Capital提出和解指控，因其未能遵守及保护其作为基金标的资产(包括加密货币)相关要求,Galois同意支付225,000美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其受到损失的基金投资者, 更多详细资讯请看下面正文

加密对冲基金Galois Capital遭SEC罚款：未能保护客户在FTX资产

美国证券交易委员会(SEC)宣布对加密对冲基金Galois Capital提出和解指控，因其未能遵守及保护其作为基金标的资产(包括加密货币)相关要求。Galois同意支付225,000美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其受到损失的基金投资者。

Galois Capital是一家专注于加密货币交易的对冲基金，其部分资产在FTX崩溃事件中受损，最终决定在2023年2月关闭基金并将剩余资金返还给投资者。

SEC的调查发现，从2022年7月开始，Galois Capital未能确保其建议的私募基金持有的某些加密资产由合格的托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。Galois Capital在包括FTX Trading Ltd.在内的加密资产交易平台的线上交易账户中持有部分加密资产，这些加密资产均不具备托管资格。2022年11月初至中旬，该基金管理的资产中约有一半因FTX崩溃而损失。此外，Galois Capital还误导了某些投资者，向他们表示赎回需要在月底前至少五个工作天通知，但却允许其他投资者在提前通知的情况下赎回。

美国证券交易委员会执法部门资产管理部门共同主管Corey Schuster表示：由于不遵守托管规则规定，Galois Capital让投资者面临包括加密资产在内的基金资产可能流失、滥用或挪用的风险。我们将继续追究违反投资者保护核心义务的顾问的责任。

SEC认定Galois Capital违反了《投资顾问法》，而Galois也同意支付225,000美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其受到损失的基金投资者。

据之前报导，Galois Capital管理着超过2亿美元的资产。而在2022年11月FTX破产之后，该公司决定停止所有交易，平仓所有部位，并在关闭基金后向客户返还90%未被困在FTX上的资金，而之后也出售了基金对FTX的债权。

虽然私募基金不像ETF一样要经过SEC严格的审查才可上市，但由此案观察，加密资产的托管问题已受到主管机关的重视，这也是目前几乎所有比特币和以太坊现货ETF中的托管皆由上市合规交易所Coinbase包办。Galois Capital虽早已清算其基金，但时隔一年多被SEC拍板罚款，也是为其他业者敲响一记警钟。

以上就是加密对冲基金Galois Capital遭SEC罚款：未能保护客户在FTX资产的详细内容，更多关于Galois同意支付225,000美元的民事罚款的资料请关注脚本之家其它相关文章！

免责声明：本文只为提供市场讯息，所有内容及观点仅供参考，不构成投资建议，不代表本站观点和立场。投资者应自行决策与交易，对投资者交易形成的直接或间接损失，作者及本站将不承担任何责任。！
Tag：虚拟货币   区块链  

你可能感兴趣的文章

币圈快讯

  • FBI敦促包括THORSwap、RPC在内的DeFi平台及运营方屏蔽来自币安攻击事件黑客地址的交易

    2026-11-01 06:19
    11月1日，FBI敦促包括THORSwap、RPC在内的DeFi平台及运营方，屏蔽来自币安（Binance）攻击事件黑客地址的交易：博客消息

  • 伊朗称制定敌方目标与资产新清单

    2026-11-01 05:47
    11月1日，伊朗武装部队总参谋长阿卜杜拉希当地时间10月31日警告称，如果美国和以色列再对伊朗实施军事打击，伊朗的回应将“更为严厉且有效”，“一份新的敌方目标与资产清单已被列入议程”。阿卜杜拉希称，这份目标与资产清单“覆盖广泛地理范围”，为抵御侵略，伊朗武装部队将以“高强度且不受地理限制”的方式对抗美以——一旦爆发新战事，伊朗将是决定战争何时结束的一方。#伊朗最高领袖要求更新打击目标库#伊朗最高领袖穆杰塔巴·哈梅内伊当天发表声明说，他会见了伊朗武装力量高级指挥官，并下令针对任何可能的美国和以色列威胁，都必须予以“即时、有力且不受地理限制的回应”。（CCTV国际时讯）

  • 布伦特原油暗盘跌破112美元日内跌超0.3%

    2026-11-01 05:07
    11月1日，布伦特原油暗盘跌破112美元，日内跌超0.3%。（新浪财经）

  • 美国个人储蓄率9月份下降0.2个百分点至4.2%创2022年10月以来最低水平

    2026-11-01 04:41
    11月1日，据TheKobeissiLetter披露，美国个人储蓄率9月份下降0.2个百分点至4.2%，创下2022年10月以来的最低水平。自2024年1月以来，美国个人储蓄率已累计下降3.4个百分点。目前，个人储蓄率已远低于疫情前五年6.2%的平均水平。与此同时，9月美国个人收入同比增长4.1%，为2022年4月以来第二低的增速。同期，个人消费支出（PCE）同比增长6.3%，为2024年12月以来第二高的同比增幅。换言之，消费者支出增速持续超过收入增长，进一步挤压家庭储蓄，并使家庭对借贷的依赖程度上升。持续高企的通胀和处于历史高位的物价，也在进一步侵蚀消费者的储蓄。

  • 《华尔街日报》胜诉特朗普100亿美元诽谤诉讼被驳回

    2026-11-01 04:38
    11月1日，美国一名联邦法官驳回了唐纳德·特朗普重新提起的、针对《华尔街日报》的100亿美元诽谤诉讼，并裁定该案不得再次起诉，这是特朗普在与媒体的法律纠纷中遭遇的又一次挫折。迈阿密法官DarrinGayles于周六批准了《华尔街日报》的撤诉申请。诉状指控该报在一篇关于特朗普与已故杰弗里·爱泼斯坦往来的报道中对其构成诽谤。Gayles曾在4月以证据不足为由首次驳回该案，但当时允许特朗普补充诉求后重新起诉。特朗普在5月提交新版本诉状，而《华尔街日报》认为新版本并未做出有效完善。这项裁决对《华尔街日报》、其母公司新闻集团以及名誉主席鲁珀特·默多克（均为该案被告）而言是重大胜利。被告方在撤诉申请中称，相关报道内容属实，特朗普提起诉讼意在压制媒体对他的批评。引发这起诉讼的《华尔街日报》报道称，特朗普曾向爱泼斯坦寄送一封带有暗示性内容的生日信件。（新浪财经）
    • 查看更多

最新资讯

更多

区块链百科